美监管机构指控一中国公民利用内幕信息从事期货欺诈交易

美国商品期货交易委员会(CFTC)星期二(3月28日)对一名中国公民提起民事诉讼，指控他利用内幕信息，从事欺诈性的期货交易。

美国商品期货交易委员会在伊利诺伊北区联邦地区法院提起诉讼，指控中国公民谢迪超(译音，Dichao Xie)滥用其雇主有关育肥牛期货和期权的信息从事交易，以牟取个人利益，违反了他对雇主的职责。根据诉状，按照《商品交易法》(CEA)，谢迪超的行为还构成了“非法的假冒和非竞争交易”。 诉状指称，从大约2021年12月到2022年4月，一家大型跨国公司的量化交易员谢超迪从事了欺诈行为，违反对其雇主的职责，不当使用来自其雇主的实质性的非公开信息，“欺诈性和欺骗性地从事育肥牛期货与期权交易，为其个人牟利。”

美国商品期货交易委员会的声明和诉状没有具体说明谢迪超就职于哪家跨国公司。诉状只是将其称为“雇主A”。 美国商品期货交易委员会说，谢迪超因其职务而了解公司在一些大宗农产品包括育肥牛方面的期货和期权仓位，有时就是由他本人下单。他利用这种内幕信息，通过其个人账户进行育肥牛期货和期权交易，并将其雇主作为对手方。他被指称进行了至少71次这样的交易，为其个人带来大约17.8万美元的利润。此外，谢超迪还被控多次在为雇主的交易下单几秒之后又为自己从事交易，其方式构成了“假冒和非竞争交易”。 美国商品期货交易委员会寻求对谢迪超处以民事罚款，让其交出任何非法所得并支付赔款，并对其施行永久性的交易和注册禁令以及不得继续违反《商品交易法》及美国商品期货交易委员会规定的永久禁制令。 “当市场参与者窃取非公开信息，从事交易，以便为其个人牟取利益时，他们欺骗了信息来源，并获取了不公平的优势，”美国商品期货交易委员会执法主任伊安·麦金尼(Ian P. McGinley)在声明中说。“CFTC致力于维持我们大宗商品市场的完好性，我们将继续专注于根除对机密信息的非法挪用与滥用。”