湛栋：最大的变量是制度

一个人、一个家庭、一个企业或一个国家的长远发展，受到诸多因素的影响，如个人的认知、能力水平、学历与阅历、精力体力、家庭背景、机遇、个人执行力、意志品质、企业决策、组织效率、团队执行力、国家的资源禀赋、科技发展水平、公民素质、领导人的德行和才智、国家选择的体制机制及道路等等，个人、家庭和企业的发展，国家的前途命运，取决于上述因素的相互交织和...

笔者认为，在探讨个人、企业和国家的发展前景时，核心的外部因素当属制度，即不同国家的政治制度、经济制度等制度类的因素。2024年诺贝尔经济学奖授予给了阿西莫格鲁（Daron Acemoglu）、约翰逊（Simon Johnson）和罗宾逊（James A. Robinson），理由是其对“制度如何形成并影响繁荣”所作的贡献。往前追溯，在制度研究领域还曾有多人获得诺贝尔经济学奖的青睐，如2009年的威廉姆森（Oliver Williamson）和奥斯特罗姆（Elinor Ostrom），再往前，则包括上世纪90年代获奖的科斯（Ronald H. Coase，1991年）、诺斯（Douglass C. North，1993年）等。近百年来，经济学家一直在关注制度。但制度研究的最大挑战是如何描述制度，如何界定制度，如何比较制度，如何将制度与经济的互动影响梳理清楚。当然，不同的研究范式，关于制度有着截然不同的观点，例如，新古典经济学将制度视为既定背景或“黑箱”，而制度经济学（Institutional Economics）则将制度本身作为分析的核心对象。当然，制度经济学并不是一个完全统一的理论学派，而是一个较为广泛的、关注“制度”在经济活动中核心作用的研究集合。什么是制度？新制度经济学对“制度”的定义非常宽泛，远不止法律和政策，它涵盖：宪法、法律、产权等正式规则，习俗、传统、意识形态等非正式约束，以及确保上述规则和约束得以遵守的执行机制（如司法系统、社会舆论等）。简单说，制度是社会中人与人之间互动的“游戏规则”（Douglass North，1990），它塑造了激励结构，降低了不确定性，从而决定了社会和经济的运行方式。

之所以强调制度因素（本文特指政治制度、经济制度等正式规则和确保这些规则得以遵守的执行机制）是影响个人、企业和国家发展前景的最大变量，主要原因在于这些制度构成了所有经济和社会活动的“游戏规则”。想像一下，个人和企业都是在玩一个游戏，政治和经济制度就是这个游戏的规则手册。而规则的差异会直接影响资源的分配方式、创新的激励程度、风险的类别、机会的公平性以及发展的地板和天花板等。本文从以下几个角度来阐释：

首先，政治制度（如民主制、威权制、一党制、多党制）决定了：

（1）权力的更替方式：权力是通过和平选举实现平稳过渡还是通过暴力斗争转移？这直接关系到政策的稳定性和可预测性。一个政策今年出台，明年就可能因为领导人更换而推翻，个人怎会有安全感？企业如何敢做长期投资？此外，这还关乎政党和政府的公信力。

（2）产权的保护程度：政府是否会尊重并保护私人财产？是否存在“强制征收”的风险？如果辛辛苦苦积累的财富可能一夜之间被剥夺，个人就缺乏积累财富的动力，企业也没有扩大再生产的勇气。

（3）法治水平：纠纷是通过独立、公正的司法系统解决，还是由权贵肆意决断，抑或“葫芦僧乱判葫芦案”、“门子”当道？合同能否得到有效执行？这都决定了交易的成本和安全性。

其次，经济制度（如市场经济、计划经济、混合经济）决定了：

（1）资源的配置方式：在市场经济国家，资源主要通过市场竞争和价格机制来调配，企业和个人有更多机会凭能力获取资源。在高度计划或政府干预型国家，资源往往由政府主导分配，此时，关系、政策导向比市场机制更重要。结果是，同样的创业项目，在不同制度环境下，可能一个能获得融资和成长空间，另一个却受限于审批、垄断或政策壁垒。资源是由市场这只“看不见的手”通过价格和竞争来配置，还是由政府这只“看得见的手”通过行政命令来分配？前者通常更具效率，更能激发创新活力。