参与股票欺诈 5被告被判罚4800万美元

波士顿的联邦法庭日前对5名离岸股票诈欺案的被告下达了处罚令和赔偿命令。这些被告因参与一项精心策划的计划，被勒令共同支付超过4,800万美元的罚金和民事罚款，使罚款总额超过1.1亿美元。其中包括一名华裔被告。

美国证券交易委员会（SEC）于6月26日宣布，这五人“因参与诈欺计划而需承担责任，该计划透过非法股票销售赚取了数亿美元，对美国和全球的散户投资者造成了重大损害”。麻州联邦法院已命令这五名被告支付超过4,800万美元的民事罚款，并上缴非法所得。

SEC指控这些人参与了一起大规模的股票操纵和股票抛售欺诈案，并利用复杂的平台隐藏了对数家低价股公司（每股低于1美元）数百万股股票的控制权。

在这种骗局中，低价股被人为抬高后，再以损害其他股东利益的方式出售以获利。诉状称，被告在向投资大众隐瞒其控制地位和股票促销活动的同时，大量抛售股票。

SEC称，从2011年至2019年间，这个计划促成了数百家低价股公司超过10亿美元的销售总额。

没收非法所得令（disgorgement orders）涉及的金额包括：塞克斯顿（Paul Sexton）1,736万美元；弗里森（Jackson Friesen）1,184万美元；维尔德休斯（Mike Veldhuis）1,180万美元；加萨（Zhiying Yvonne Gasarch，又名陈志英，音译）250万美元；以及凯尔恩（Courtney Kelln）160万美元。

塞克斯顿、维尔德休斯和弗里森分别被处以156万美元的民事罚款，陈志英被罚款26万9,651美元，而凯尔恩需额外支付90万4,078美元的罚款。

加拿大居民夏普（Frederick L. Sharp）被SEC称为该骗局的“主谋”，因未对指控做出回应，被法院缺席判决，需支付5,300万美元。

夏普曾是一名律师，被发现负有责任设立多层离岸账户，以掩盖控制大量上市公司股票的集团的实际所有权。所谓的“对照组”由维尔德休斯、塞克斯顿和弗里森组成，而陈志英和凯尔恩则被指与夏普合作进行交易。