美监管机构起诉全球最大加密货币交易所币安及赵长鹏本人

美国商品期货交易委员会(CFTC)周一(3月27日)起诉全球最大加密货币交易所之一币安(Binance)，指控币安及其创始人兼行政总裁赵长鹏故意逃避联邦法律并非法经营数字资产衍生品交易所。

CFTC宣布已向美国伊利诺伊州北区联邦法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体，多次违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定，并指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

起诉书指出，赵长鹏作为币安公司的拥有者和首席执行官，故意以不透明的共同企业运营中心化数字资产交易平台及众多其他公司工具，无视 CEA 规定，有计划地逃避监管以谋取商业利益。

根据起诉书，从 2019 年 7 月至今，币安一直违规向美国人提供和执行商品衍生品交易，币安在赵长鹏的指导下，指示其员工和客户规避合规规则，以最大化提高企业利润。

起诉书称，币安并未遵循规定要求其美国客户在平台上交易前，提供任何身份验证信息，像币安这样的实体作为期货佣金商 (FCM)，有收集此类信息的法律义务，但币安未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资及洗钱活动的基本合规程序。起诉书进一步表示，币安声称限制美国客户在该平台交易后，仍指导客户如何利用 VPN 掩盖客户真实所在位置，特别是为具有高价值的VIP客户提供规避合规管控的最有效方法。

在对币安的持续诉讼中，CFTC起诉书请求法庭准许没收公司非法所得、对公司处以民事罚款、实施永久交易和注册禁令，并寻求法庭针对币安进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控发布永久禁令。

消息传出之后，加密货币急挫，比特币27日一度跌破27000美元整数关口。

出生于中国、12 岁移居加拿大、2017年创办币安的赵长鹏，被起诉之后在推特上发表了一个字的推文：“4”，意指他年初发布2023年新年计划的第4个目标，也就是“不理会虚假信息、假新闻及恶意攻击”。随后他称CFTC 的起诉“出乎意料且令人失望”。他在一份声明中表示， “经初步审查，投诉似乎包含对事实的不完整陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。”

CFTC至少从2021年起就开始调查币安等多家允许美国居民买卖加密货币衍生品的机构，美国国税局也在调查类似平台是否涉及洗钱等问题。

多年来，美国检察官和民事调查人员持续就加密货币公司提供非法产品及未能遵守合规规则进行调查，近期调查步伐加快。

上周三(3月22日)加密货币交易平台硬币库(Coinbase)表示收到来自美国证券交易委员会（SEC）的“韦尔斯通知”（Wells notice），预告SEC已决定对其以涉嫌违反联邦证券法采取执法行动。