涉欺骗中美华人 房地产投资基金被SEC起诉
The Epoch Times
OIEA指出,杀熟诈骗的核心是利用团体成员之间建立起来的相互信任和友谊。监管机构或执法单位对侦破熟人诈欺有其困难度,因为这些群体的紧密结合之结构。不愿意通知执法单位或寻求法律救济行动。
根据美国证券交易委员会(SEC)的指控,SC开发基金(前身为SC Development Fund V, LLC)的负责人是曾宽浩(Kuanhao Tseng,音译,也称Johnny Tseng)和张华鹏(Huapeng Zhang,音译,也称Kevin Zhang),这个基金并未在SEC注册,也即非法发行。
据指控,“SC开发基金”向美国和中国的华人社区寻求投资者。该基金宣称将使用投资者的资金“向公众”提供与房地产相关的贷款,并将这些贷款的收入用于支付对投资者承诺的利息和资本返还。
然而,SEC称实际情况与其陈述相反,“SC开发基金”将投资者的资金全部用于张的房地产开发和承包业务,以及由张控制的至少12家其它房地产开发实体提供贷款。此外,指控还称曾、张两人误导投资者,用投资者的资金向两个本应是独立第三方的实体支付所谓的中介费。
SEC向加州中区法院提起诉讼,指控高峰资本、曾和张违反了1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条和《交易法》第10b-5条的反欺诈规定,以及《证券法》第5(a)条和第5(c)条的注册规定。起诉书要求对高峰资本、曾和张实施永久禁令、基于行为的禁令、罚款和民事处罚,并禁止曾和张担任高管和董事。
高峰资本和曾宽浩在未承认也未否认SEC起诉书中指控的情况下,同意接受终审判决。判决禁止他们参与任何证券的发行、购买、投资提议或出售(但该禁令不阻止曾宽浩为其个人账户购买或销售证券);判决还命令高峰资本、曾和张共同连带支付罚金1660万美元,外加近435万美元的预审利息,并支付逾223万美元的民事罚款。
SEC投资者教育与宣传办公室(OIEA)和SEC执法部的散户策略特别工作组(Retail Strategy Task Force)提醒投资者不要仅凭熟人关系就做出投资决定。
OIEA指出,杀熟诈骗的核心是利用团体成员之间建立起来的相互信任和友谊。监管机构或执法单位对侦破熟人诈欺有其困难度,因为这些群体的紧密结合之结构。不愿意通知执法单位或寻求法律救济行动。
OIEA提醒投资者须谨慎:(1)勿轻信熟人提出的投资提议,必须对其背景及投资本身进行深入研究,不论此人看似多么可信。向你介绍投资机会的人也可能被他人愚弄,以为该投资合法,但实际上并非如此。