涉操纵美国股价 一中国人波士顿被起诉

共谋证券欺诈罪最高可判处25年监禁，以及最高25万美元或者非法所得总额或损失的两倍的罚款。共谋操纵市场的指控最高刑期为5年监禁，罚款数一样。

43岁的王加利（Jiali Wang，音译）被控一项串谋证券欺诈罪和一项串谋操纵市场罪。王加利居住在中国山东省潍坊市，在麻萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。王加利此前曾被美国刑事起诉。

根据指控文件，大约从2013年起到至少2018年，王加利参与、监督一群来自中国的证券交易员操纵美国上市公司的股票。

他们欺诈和操纵市场，人为地影响数千个“淡交易股票”（这些股票交易量较低，波动性大，对市场买卖行为极其敏感），从中牟利。

具体而言，王加利交易团伙利用多头账户，发出多个小量卖出指令来打压股票价格，然后用另外一组不同的账户，以人为操控的低价购进大量股票。

当累计一定头寸后，交易员再反向操作，小量多次下单买进股票以抬高股价，造成股票受人追捧的假象，一旦市场上的其他人以为这支股票“很热”，股价抬高后，他们立即在市场的另一端发布大单卖出的指令，人为的高价卖出他们手中的股票。

就这样一进一出，通过对股价的操控来获利，据称这类操作共进行了3900次。一旦大订单执行，王加利和他的同谋就取消他们未完成的操纵订单。

2019年10月，王加利在波士顿的洛根国际机场被捕，当时他正登上飞往北京的航班。王加利的一名31岁的堂兄弟王小松（Xiaosong Wang，音译）在他位于厄普顿的避暑别墅中也被捕。两人在过去的几年，经常往返于美中之间，夏天到美国避暑，秋天返回中国。

根据FBI特工对此案的宣誓书，早在2014年3月，美国一家股票经纪公司已向王加利发送电子邮件：“我们注意到，多个账户是在同一个人名下，并且在一笔交易中，既是买家也是卖家。您账户上近期的一些交易行为，可能会受到美国证券交易所、监管机构的审查”，并要求他提供解释。